又有兩家券商員工因違規(guī)炒股和代客理財(cái)被處罰，這次輪到了華融證券、東吳證券。根據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年至今約20起券商人員因違規(guī)炒股、代客理財(cái)被處罰。

多家券商人員違規(guī)

近日，證監(jiān)會(huì)公布的一則行政處罰決定書，披露了華融證券基金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理賀文哲、員工賀凱私下接受客戶委托買賣證券、證券從業(yè)人員違法買賣股票的案件。涉案期間，涉案賬戶累計(jì)成交金額1.81億元，賬面虧損83.41萬元，兩人合計(jì)被罰款160萬元。兩人還被采取市場(chǎng)禁入的監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)最終決定，對(duì)賀文哲采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)賀凱采取5年市場(chǎng)禁入措施。

還有券商高管違規(guī)炒股被罰。近日，證監(jiān)會(huì)披露，東吳證券原紀(jì)委副書記、監(jiān)察室主任杭五一違規(guī)炒股9年，并由東吳證券蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理辛某文具體操作下單交易。為此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)杭五一合計(jì)罰沒118.3萬元。

此外，最近兩天，重慶證監(jiān)局連續(xù)發(fā)布兩則行政處罰決定書，針對(duì)長城證券從業(yè)人員王亦天、羅媛媛私下接受客戶委托進(jìn)行證券買賣和借用家人證券賬戶炒股的違規(guī)行為開出罰單。兩人違規(guī)炒股均未獲利，分別被罰10萬和6萬元。

值得一提的是，在違規(guī)案例中不乏炒股虧錢，這似乎也從側(cè)面說明從業(yè)人員炒股水平不見得有多高。今年1月20日下午，證監(jiān)會(huì)宣布，原安信證券資管部副總蔣政在2014年11月到2015年5月期間，違法買賣股票，買入金額合計(jì)4.7億元，獲利約5.3萬元。證監(jiān)會(huì)決定沒收其違法所得5.3萬元，并處以約10.7萬元罰款，禁入證券市場(chǎng)5年。

從蔣政買賣股票的時(shí)間來看，2014年11月26日至2015年5月4日正是A股大牛市期間，滬指區(qū)間漲幅超過七成，而蔣政4.7億元的買入額僅盈利5萬多元，令人匪夷所思。

從業(yè)人員炒股是否應(yīng)放開？

近年來，監(jiān)管層對(duì)從業(yè)人員違規(guī)炒股的稽查執(zhí)法力度明顯加強(qiáng)。雖然新修訂的《證券法》中也將允許證券從業(yè)人員炒股納入討論范圍，但在現(xiàn)行法律框架下，這仍是一道紅線。

不過，對(duì)于從業(yè)人員不得炒股，市場(chǎng)一直存在爭議。畢竟，在海外的成熟市場(chǎng)，從業(yè)人員可以合規(guī)合法買賣股票，如美國、日本、香港等國家和地區(qū)。

對(duì)于是否應(yīng)松綁從業(yè)人員炒股，業(yè)內(nèi)人士看法不一。

去年3月份，全國人大代表、中泰證券董事長李瑋曾建議，修改證券法相關(guān)內(nèi)容，放開對(duì)從業(yè)人員買賣股票的限制，但要通過建立禁止內(nèi)幕交易和防范利益沖突機(jī)制，規(guī)范從業(yè)人員的股票投資行為。

一位券商人士對(duì)記者表示，“之前不允許從業(yè)人員炒股有當(dāng)時(shí)歷史的合理性，但很難想象一個(gè)完全不炒股的分析師，每天面對(duì)客戶的交易問題能給出好的解答。當(dāng)然，對(duì)從業(yè)人員防止內(nèi)幕交易確實(shí)有必要保持高壓線。”

“隨著政策的不斷完善和誠信程度不斷提高，未來解禁從業(yè)人員炒股也不是沒可能。”經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝對(duì)記者稱，“不過，在沒有放開從業(yè)人員炒股之前，從業(yè)人員還是應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定。一旦放開，監(jiān)管層應(yīng)注意防范從業(yè)人員利用承銷、重組等未公開信息牟利。”

記者注意到，海外市場(chǎng)出臺(tái)相關(guān)規(guī)定來避免內(nèi)幕交易等違法行為。如港股規(guī)定，證券分析員必須完整、適時(shí)清晰披露實(shí)際及潛在利益沖突。