讀特客戶端·深圳新聞網(wǎng)2021年10月31日訊（通訊員 王曦晨）為牢固樹立銀行從業(yè)人員合規(guī)意識，持續(xù)加強合規(guī)文化建設(shè)，近日，在深圳銀保監(jiān)局“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作部署的指引下，浦發(fā)銀行深圳分行組織開展了“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”知識線上答題活動。
作為“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”教育宣導(dǎo)系列活動的一環(huán)，線上答題為從業(yè)人員提供了一個檢驗內(nèi)控合規(guī)知識的窗口。為此，浦發(fā)銀行深圳分行已開展多期知識問答活動，有效推動員工將各項內(nèi)控合規(guī)要求內(nèi)化于心、落到日常。合規(guī)風險不會消失，內(nèi)控合規(guī)宣導(dǎo)也不能停止。為持續(xù)營造合規(guī)氛圍，劃清員工行為紅線底線，浦發(fā)銀行深圳分行多措并舉，不斷在內(nèi)控合規(guī)方面取得新進展。
一是建立健全合規(guī)體制機制，確保合規(guī)內(nèi)控工作有序進行。今年來，該行持續(xù)優(yōu)化組織架構(gòu)，增添專職與兼職合規(guī)工作人員，在法律合規(guī)、案防問責、反洗錢和內(nèi)控檢查等方面同時發(fā)力，促使合規(guī)觸角覆蓋分行全轄，明確“第一道防線”合規(guī)責任，推動合規(guī)與業(yè)務(wù)管理工作的深度融合。二是嚴肅開展違規(guī)問責及合規(guī)考核，樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”“違規(guī)必有代價”的合規(guī)文化理念。在充分運用“合規(guī)約談”手段遏制苗頭性傾向性問題的同時，該行對屢查屢犯的問題開展集中整治，及時發(fā)現(xiàn)和化解合規(guī)風險隱患，堵塞合規(guī)漏洞，在全行形成“嚴整改，重成效”的氛圍。三是深化合規(guī)培訓(xùn)及違規(guī)案例警示教育，厚植員工合規(guī)意識。該行不僅將合規(guī)培訓(xùn)納入年度考核重點指標，還持續(xù)開展過程管理，組織全行員工通過線上觀看、會后回放轉(zhuǎn)培訓(xùn)等方式參加深圳銀行業(yè)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”員工行為管理、案件警示、屢查屢犯整治的專題培訓(xùn)交流會議，讓員工在反饋學(xué)習(xí)報告的同時不斷深化對合規(guī)的認識。四是增強員工異常行為監(jiān)測手段，嚴抓員工行為管理。該行推動員工行為排查及檢查日常化，不斷豐富員工行為監(jiān)測及管理措施，通過員工家訪、同事監(jiān)督、談心談話、出入境管理、賬戶監(jiān)測、異常行為排查等途徑全方位了解和關(guān)注員工動態(tài)，做到異常行為早發(fā)現(xiàn)早防范早處理。
合規(guī)建設(shè)是銀行穩(wěn)健運行的重要保障，合規(guī)本身也是價值創(chuàng)造的動力。千里之行，始于足下，浦發(fā)銀行深圳分行將進一步夯實內(nèi)控合規(guī)管理基礎(chǔ)，提升工作的前瞻性與有效性，打造合規(guī)穩(wěn)健、監(jiān)管放心的銀行形象，以優(yōu)質(zhì)服務(wù)與產(chǎn)品為深圳市民的美好生活創(chuàng)造更多價值。
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